序号

类别

事项名称

处罚依据

不予行政处罚的依据

适用条件

1

环境影响评价

对未依法备案建设项目环境影响登记表的行政处罚

《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第三款:建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级以上生态环境主管部门责令备案，处五万元以下的罚款。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条:违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的,从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条:初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3.《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》第(十三)裁量的特殊情形:3.有下列情形之一的，可以免予处罚。(1)违法行为(如“未批先建”)未造成环境污染后果，且企业自行实施关停或者实施停止建设、停止生产等措施的。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚:
1.初次违法;
2.企业自行实施关停或者实施停止建设、停止生产等措施，且未造成环境污染后果的;
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

2

排污许可管理

对需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照规定填报排污信息的行政处罚

《排污许可管理条例》第四十三条：需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照本条例规定填报排污信息的，由生态环境主管部门责令改正，可以处5万元以下的罚款。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日内完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

3

排污许可管理

对排污单位环境管理台账记录数据不全行政处罚

《排污许可管理条例》第三十七条第一项：违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处每次5千元以上2万元以下的罚款；法律另有规定的，从其规定：           
（一）未建立环境管理台账记录制度，或者未按照排污许可证规定记录；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日内完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

4

排污许可管理

对排污单位未按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告的行政处罚

《排污许可管理条例》第三十七条第三项：违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处每次5千元以上2万元以下的罚款；法律另有规定的，从其规定：
　　（三）未按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日内完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

5

排污许可管理

对排污单位未按照排污许可证规定公开污染物排放信息的行政处罚

《排污许可管理条例》第三十六条第七项：违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：       
（七）未按照排污许可证规定公开或者不如实公开污染物排放信息；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日内完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

6

建设项目环境保护

对建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告的行政处罚

《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第二款：违反本条例规定，建设单位未依法向社会公开环境保护设施验收报告的，由县级以上环境保护行政主管部门责令公开，处5万元以上20万元以下的罚款，并予以公告。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.环境保护设施验收工作已全部完成；
3.自检查发现之日起3个工作日内完成整改的，且未造成环境污染后果的：
4.非主观故意，无弄虚作假行为。

7

水污染防治

对超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的行政处罚

《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第（二）项：违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：（二）超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3.《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》第（十三）裁量的特殊情形：3.有下列情形之一的，可以免予处罚。
（2）违法行为持续时间短、污染小（如“超标排放水污染物不超过2小时，且超标倍数小于0.1倍、日污水排放量小于0.1吨的”；又如“不规范贮存危险废物时间不超过24小时、数量小于0.01吨，且未污染外环境的”）且当日完成整改的。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.超标排放水污染物不超过2小时；
3.超标污染物为单个因子且超标倍数在0.1倍以内或仅pH值超过比例，且5≤pH<6或9<pH≤10；
4.日污水排放量不超过0.1吨；
5.超标排放的污染物种类限于《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)规定的基本控制项目(不含一类污染物)；
6.污染物排放去向为地表水Ⅲ类以下(不含Ⅲ类)功能水域区域（划定的饮用水水源保护区准保护区和游泳区除外）;
7.发现超标24小时内完成整改并达标排放，且未造成环境污染后果的；
8.非主观故意，无弄虚作假行为。
注:受纳水体现状不能达到环境质量改善目标的地区的案件不予适用。

8

大气污染防治

对超标或超总量排放大气污染物的行政处罚

《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条：违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：（一）未依法取得排污许可证排放大气污染物的；（二）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的；（三）通过逃避监管的方式排放大气污染物的。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.超标排放的大气污染物限于常规污染物，不含有毒有害大气污染物；
3.超标排放污染物持续时间不超过2小时，超标污染物为单个因子且超标倍数在0.1倍以内；
4.发现超标24小时内完成整改并达标排放，且未造成环境污染后果的；
5.非主观故意，无弄虚作假行为。
注:对明显不符合产业政策和当地产业布局规划、相关环保手续不全等的企业不予适用。特殊或重大活动期间，重污染天气预警期间发生的超标排放行为不予适用。超过重点污染物排放总量控制指标或未完成环境质量改善目标的地区的案件不予适用。

9

大气污染防治

对未密闭煤炭、煤矸石、煤渣等易产生扬尘的物料的行为的行政处罚

《中华人民共和国大气污染防治法》
第一百一十七条  违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境等主管部门按照职责责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治：
（一）未密闭煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料的；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.两年内初次违法；
2.煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等物料未密闭或围挡面积30㎡以下；
3.在24小时内完成整改的，且未造成环境污染后果的;
4.重污染天气期间不适用；
5.非主观故意，无弄虚作假行为。

10

大气污染防治

对不能密闭易产生扬尘的煤炭、煤矸石、煤渣等物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染的行为的行政处罚

《中华人民共和国大气污染防治法》
第一百一十七条  违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境等主管部门按照职责责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治：
（二）对不能密闭的易产生扬尘的物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染的。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.两年内初次违法；
2.煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等物料不能密闭的易产生扬尘的物料占地10㎡以下；
3.在24小时内完成整改的，且未造成环境污染后果的;
4.重污染天气期间不适用；
5.非主观故意，无弄虚作假行为。

11

固体废物污染环境防治

对产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位未依法及时公开固体废物污染环境防治信息的行政处罚

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第（一）项：违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：（一）产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位未依法及时公开固体废物污染环境防治信息的；......有前款第一项、第八项行为之一，处五万元以上二十万元以下的罚款。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.两年内初次违法；
2.固体废物不含危险废物；
3.自检查发现之日起3个工作日完成整改的，且未造成环境污染后果的;
4.非主观故意，无弄虚作假行为。

12

核辐射污染防治

对未建立放射性同位素产品台账等行为的行政处罚

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十八条： 违反本条例规定，生产放射性同位素的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，依法收缴其未备案的放射性同位素和未编码的放射源，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销许可证：
（一）未建立放射性同位素产品台账的；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

13

核辐射污染防治

对未建立放射性同位素产品台账等行为的行政处罚

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十八条： 违反本条例规定，生产放射性同位素的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，依法收缴其未备案的放射性同位素和未编码的放射源，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销许可证：
（二）未按照国务院生态环境主管部门制定的编码规则，对生产的放射源进行统一编码的；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

14

核辐射污染防治

对未将放射性同位素产品台账和放射源编码清单报国务院生态环境主管部门备案的行政处罚

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十八条： 违反本条例规定，生产放射性同位素的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，依法收缴其未备案的放射性同位素和未编码的放射源，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销许可证：
（三）未将放射性同位素产品台账和放射源编码清单报国务院生态环境主管部门备案的；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

15

核辐射污染防治

对出厂或者销售未列入产品台账的放射性同位素和未编码的放射源的行政处罚

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十八条： 违反本条例规定，生产放射性同位素的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，依法收缴其未备案的放射性同位素和未编码的放射源，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销许可证：
（四）出厂或者销售未列入产品台账的放射性同位素和未编码的放射源的。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起5个工作日完成整改的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

16

核辐射污染防治

对生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位变更单位名称、地址、法定代表人，未依法办理许可证变更手续的行政处罚

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十三条： 违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位变更单位名称、地址、法定代表人，未依法办理许可证变更手续的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣或者吊销许可证。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.自检查发现之日起限期改正的，且未造成环境污染后果的；
3.非主观故意，无弄虚作假行为。

17

突发环境事件应急管理

对未按规定开展突发环境事件应急培训，如实记录培训情况的行政处罚

《突发环境事件应急管理办法》第三十八条  企业事业单位有下列情形之一的，由县级以上环境保护主管部门责令改正，可以处一万元以上三万元以下罚款：
（四）未按规定开展突发环境事件应急培训，如实记录培训情况的；

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.已按规定制定突发环境事件应急预案并备案，且已将突发环境事件应急培训纳入单位工作计划的；
3.自检查发现之日7个工作日内完成整改的；
4.非主观故意，无弄虚作假行为。

18

突发环境事件应急管理

对未按规定公开突发环境事件相关信息的行政处罚

《突发环境事件应急管理办法》第三十八条  企业事业单位有下列情形之一的，由县级以上环境保护主管部门责令改正，可以处一万元以上三万元以下罚款：
（六）未按规定公开突发环境事件相关信息的。

1.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。                      
2.《生态环境行政处罚办法》第四十二条：初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

同时满足下列情形的，依法可以不予行政处罚：
1.初次违法；
2.已完成突发环境事件的应急处置和相关环境风险隐患的整治工作；
3.自检查发现之日起3个工作日内完成突发环境事件相关信息公开，且未造成环境污染后果的；
4.非主观故意，无弄虚作假行为。

备注：
1. 本清单列明的情形不适用于生态保护红线内、自然保护区、饮用水源保护区、风景名胜区等环境敏感及特殊保护区域发生的生态环境违法行为。
2.本清单中的“首违不罚”是指依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定“初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”的情形。“初次违法”是指违法行为被检查发现时距上次被检查发现的同一违法行为已超过两年。
3. 对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育，并加强事后监管。
4.在行政执法过程中，应准确把握“首违不罚”的条件，依法、全面、客观收集证据，保障当事人合法权益。对于符合本清单列举的不予处罚事项适用条件的，在调查终结后提出不予处罚的理由、证据和建议，由法制审核人员进行合法性审查，并由单位负责人作出不予行政处罚决定。
5.本清单未列举的其他可以不予行政处罚的违法事项，经集体审议认为不予行政处罚的，应当依据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的规定作出不予行政处罚的决定。
6.本清单自发布之日起施行。